VS legt kredietbeoordelaars boetes op voor ‘aanzienlijke’ tekortkomingen in boekhouding
De Amerikaanse toezichthouder op de financiële markten heeft op 3 september zes grote kredietbeoordelaars aangeklaagd en beboet, waaronder Moody’s, S&P en Fitch, vanwege wat zij omschreef als “aanzienlijke tekortkomingen in de boekhouding”.
klasse=”cf”>
De zes instanties kregen een boete van in totaal meer dan 49 miljoen dollar opgelegd “voor ernstige tekortkomingen van de bedrijven en hun personeel bij het onderhouden en bewaren van elektronische communicatie”, aldus de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) in een verklaring.
De grootste boetes werden uitgedeeld aan de drie grootste Amerikaanse ratingbureaus. Moody’s en S&P Global Ratings gingen akkoord met het betalen van een boete van 20 miljoen dollar, terwijl Fitch Ratings akkoord ging met het betalen van 8 miljoen dollar.
De drie andere bureaus die een boete kregen, waren HR Ratings de Mexico, AM Best Rating Services en Demotech, die akkoord gingen met het betalen van veel lagere boetes.
De SEC heeft tientallen bedrijven boetes opgelegd omdat ze geen gegevens bijhielden. Dit had vooral te maken met het gebruik van sms-berichten en berichtenapps zoals WhatsApp door hun werknemers.
Alle bedrijven erkenden dat hun gedrag “in strijd was met de bepalingen van de federale effectenwetgeving inzake het bijhouden van gegevens”, aldus de SEC.
klasse=”cf”>
“Met de maatregelen van vandaag maakt de Commissie nogmaals duidelijk dat er tastbare voordelen zijn voor bedrijven die zich aanzienlijk inspannen om te voldoen aan de eisen en op andere manieren meewerken aan de onderzoeken van het personeel”, aldus Sanjay Wadhwa, adjunct-directeur van de afdeling Handhaving van de SEC.
Volgens de SEC zijn alle zes instanties nu ‘begonnen met het doorvoeren van verbeteringen in hun nalevingsbeleid’.
